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2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答

时间:2021-05-15 03:18:22    点击: 147次    来源:法律在线    作者:张曼雨 - 小 + 大

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2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答

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2020年反洗钱和反恐怖融资
法律法规

2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答

2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答

一、
单项选择(每题10分,共70分)

2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答

2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答

1
《反洗钱法》的立法宗旨是()
A.打击黑社会组织犯罪
B.遏制贪污腐败现象
C.预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D.打击非法金融活动
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C
2
金融机构在与客户建立业务关系或为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应对要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证件文件,进行()
A.向有关部门核实
B.查看
C.核对并登记
D.询问
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C
3
金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系采取()的风险控制值措施
A.适当
B.简化
C.强化
D.一定
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C
4
金融机构应()根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
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D
5
我国《刑法》第一百九十一条规定的洗钱上游犯罪不包括()
A.毒品犯罪
B.黑社会性质犯罪
C.贪污受贿犯罪
D.故意杀人罪
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D
6
利用客户自身特点所隐含的风险因素,风险大小通过客户的基本身份信息及其真实性、准确性和完整性来衡量属于()
A.客户身份风险因素
B.客户地域风险因素
C.客户行业风险因素
D.客户交易风险因素
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A
7
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息
A.资金来源
B.经济状况
C.经营活动
D.资金用途
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C
二、
多项选择题(每题10分,共30分)

2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答

2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答

1
金融机构反洗钱工作三项基本制度是()
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.保密制度
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ABC
2
金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立()账户
A.实名账户
B.匿名账户
C.真名账户
D.假名账户
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BD
3
下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有()
A.利用银行洗钱
B.通过证券业和保险业洗钱
C.利用期货、期权洗钱
D.通过买卖彩票和奖券
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ABC

2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答

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编 辑:巫秋云
初 审:谢 捷
总值班:陈云刚
总编辑:张 伟
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原标题:《2020年反洗钱和反恐怖融资法律法规知识竞答》

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