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博时文体娱乐主题混合型证券投资基金更新招募说明书(正文)

时间:2020-03-12 13:19:48    点击: 74次    来源:法律在线    作者:张曼雨 - 小 + 大

博时文体娱乐主题混合型证券投资基金更新招募说明书(正文)查看PDF原文

博时文体娱乐主题混合型证券投资

基金

更新招募说明书

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 中国建设银行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金经中国证监会2015 年 09 月 21 日证监许可[2015]2172号文准予注册募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

5、本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于货币市场基金与债券型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,以及债券、资产支持证券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等)及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

7、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

8、本基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 60%-95%,其中投资于本基金所界定的文体娱乐主题证券的比例不低于非现金产的 80%;中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%;每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后,本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的 0-3%。股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

9、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

10、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

12、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行。

13、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019 年 11 月 25 日,有关财务数据和净

值表现截止日为2019 年 09 月 30 日(财务数据未经审计)。

目录

【重要提示】 ......2

第一部分绪言 ......5

第二部分释义 ......6

第三部分基金管理人 ......10

第四部分基金托管人 ......25

第五部分相关服务机构 ......29

第六部分 基金的募集与合同的生效 ......55

第七部分基金份额的申购与赎回 ......56

第八部分基金的投资 ......67

第九部分 基金的业绩 ......78

第十部分基金的财产 ......79

第十一部分基金资产的估值 ......80

第十二部分基金的收益分配 ......85

第十三部分基金费用与税收 ......86

第十四部分基金的会计与审计 ......88

第十五部分基金的信息披露 ......89

第十六部分风险揭示 ......95

第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......98

第十八部分基金合同的内容摘要 ......100

第十九部分基金托管协议的内容摘要 ......114

第二十部分对基金份额持有人的服务 ......130

第二十一部分 其他应披露的事项 ......133

第二十二部分招募说明书存放及查阅方式 ......134

第二十三部分备查文件 ......135

第一部分绪言

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