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前海开源新兴产业混合型证券投资基金招募说明书

时间:2020-03-14 15:26:54    点击: 103次    来源:法律在线    作者:张曼雨 - 小 + 大

前海开源新兴产业混合型证券投资基金招募说明书查看PDF原文

前海开源新兴产业混合型

证券投资基金

招募说明书

基金管理人:前海开源基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2019 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2019]2085 号文

注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、国债期货投资风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所有限公司上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,可能面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股通标的股票不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金投资港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“风险揭示”章节内容。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

目 录

一、绪 言...... 2

二、释 义...... 3

三、基金管理人...... 7

四、基金托管人...... 16

五、相关服务机构...... 20

六、基金的募集...... 22

七、基金合同的生效...... 25

八、基金份额的申购与赎回 ...... 26

九、基金的投资...... 35

十、基金的财产...... 42

十一、基金资产的估值......43

十二、基金的收益分配......48

十三、基金的费用与税收......49

十四、基金的会计与审计......51

十五、基金的信息披露......52

十六、风险揭示...... 58

十七、基金的终止与清算......64

十八、基金合同的内容摘要 ...... 66

十九、基金托管协议的内容摘要 ...... 79

二十、对基金份额持有人的服务 ...... 92

二十一、其他应披露事项......94

二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 95

二十三、备查文件...... 96

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》” )等有关法律法规的规定,以及《前海开源新兴产业混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)的约定编写。

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