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2019期货从业资格《法律法规》全真模拟题及答案

时间:2020-03-16 05:11:40    点击: 100次    来源:法律在线    作者:张曼雨 - 小 + 大

2019期货从业资格《法律法规》全真模拟题及答案

第1题:单选题:

()负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

A.财政部

B.国务院

C.中国银行业协会

D.中国证监会

第2题:单选题:

()是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

A.期货合约

B.期权合约

C.期货交易

D.期权交易

第3题:单选题:

()期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。

A.会员制

B.公司制

C.股份制

D.有限责任制

第4题:单选题:

关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是()。

A.本规则由中国期货业协会负责解释

B.本规则自2010年2月9日起生效。

C.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定

D.本规则由中国证监会负责解释

第5题:单选题:

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应确认该投资者()可用资金余额不低于人民币50万元。

A.交易日当日日终保证金账户

B.前一交易日日终保证金账户

C.5日内保证金账户平均余额

D.10日内保证金账户平均余额

第6题:单选题:

期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.中国证监会

B.交易所

C.中国期货业协会

D.人事部门

第7题:单选题:

期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至()。

A.期货公司会员

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

第8题:单选题:

()应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。

A.监考人员

B.投资者

C.出题人员

D.开户知识测试人员和投资者

第9题:单选题:

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的()的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明。

A.最近1年内

B.最近2年内

C.最近3年内

D.最近4年内

第10题:单选题:

投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的()作为证券交易经历证明。

A.交易笔数

B.股票对账单

C.交易结算单

D.银行对账单

第11题:单选题:

期货公司应按照()原则传递客户交易指令。

A.审慎

B.保证

C.安全交易

D.时间优先

第12题:单选题:

期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,则高级管理人员应遵循()原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实

第13题:单选题:

取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训。

A.1

B.2

C.3

D.4

第14题:单选题:

首席风险官不能胜任工作,期货公司()可免除其职务。

A.中国证监会

B.股东大会

C.董事会

D.总经理

第15题:单选题:

非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能过()办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款

第16题:单选题:

全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的()制度。

A.平仓

B.限制交易范围

C.加仓

D.限仓

第17题:单选题:

期货公司计算()时,应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备

A.负债

B.净资产

C.资本公积

D.净利润

第18题:单选题:

客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减()。

A.资产

B.利润

C.减值准备

D.净资本

第19题:单选题:

期货公司应()向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

A.每季度

B.每半年

C.每月

D.每年

第20题:单选题:

()负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国证监会

B.财政部

C.监控中心

D.期货业协会

第21题:单选题:

在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。

A.监事会

B.股东大会

C.会员大会

D.职工代表大会

第22题:单选题:

在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长

第23题:单选题:

《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由()主持。

A.中国证监会

B.理事长

C.总经理

D.会员代表

第24题:单选题:

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()

A.暂停从业人员资格3个月至6个月

B.接受继续教育

C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.公开通报批评

第25题:单选题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。

A.执业纪律

B.职业责任

C.职业品德

D.相关工作经验

第26题:单选题:

期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。

A.身份证复印件并加盖推荐公司公章

B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C.《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D.人事部门的鉴定材料

第27题:单选题:

中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,作出是否批准的决定。

A.7

B.10

C.15

D.20

第28题:单选题:

申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.10亿

第29题:单选题:

()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员执业行为准则(修订)》

C.《期货从业人员行为规范》

D.《期货从业人员经纪业务规范》

第30题:单选题:

审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。

A.期货交易所规定的保证金比例

B.期货经纪公司规定的保证金比例

C.客户实际交纳的保证金

D.中国证监会规定的保证金比例

第31题:单选题:

期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

第32题:单选题:

()依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监

督管理职责。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构派出机构

第33题:单选题:

在期货交易所进行期货交易应当是()。

A.客户代表

B.公司的交易部经理

C.公司的运作部经理

D.期货交易所会员

第34题:单选题:

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,除该条例已规定的外,由()决定。

A.国家工商行政管理局

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

第35题:单选题:

为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可按照一定比例计入净资本的负债项目是()。

A.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款

B.期货公司的长期借款

C.期货公司向股东或者其他关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

第36题:单选题:

期货交易所的负责人由()任免。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所会员大会

C.中国期货业协会

D.中国证监会

第37题:单选题:

客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的()时,应当相应扣除。

A.风险准备金

B.结算准备金

C.净资本

D.净资产

第38题:单选题:

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的()和其他资产。

A.保证金

B.手续费

C.佣金

D.管理费

第39题:单选题:

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向()报告。

A.期货交易所

B.期货公司

C.银行

D.中国证监会

第40题:单选题:

下列行为中,情节严重的可以构成非法经营罪的是()。

A.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

B.以经营的商品进行虚假宣传的

C.未经有关部门批准,非法经营证券、期货或保险业务的

D.捏造并散布虚伪事实,损害竞争对手商品信誉的

第41题:单选题:

期货交易所设总经理1人,副总经理()人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

第42题:单选题:

期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准,取得金融期货结算业务资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.财政部门

第43题:单选题:

下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是()。

A.取得金融期货经纪业务资格

B.具有从事金融期货结算业务的详细计划

C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历

D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

第44题:单选题:

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不批准的决定。

A.2

B.3

C.4

D.5

第45题:单选题:

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受()的委托为其办理金融期货结算业务。

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员

第46题:单选题:

全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是()。

A.交易指令下达方式及审查或者验证措施

B.保证金标准

C.非结算会员结算准备金最低余额

D.客户拥有的资金总额

第47题:单选题:

非结算会员下达的交易指令应当经()审查或者验证后进入期货交易所。

A.期货公司员工

B.期货交易所员工

C.全面结算会员期货公司

D.非结算会员期货公司

第48题:单选题:

非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

第49题:单选题:

结算准备金最低余额应当由()向全面结算会员期货公司缴纳。

A.期货公司资金

B.期货交易所资金

C.结算会员自有资金

D.非结算会员自有资金

第50题:单选题:

全面结算会员期货公司应当建立并执行()结算制度。

A.当日无负债

B.次日负债

C.期末无负债

D.期初无负债

第51题:单选题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,近()年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。

A.1

B.2

C.3

D.4

第52题:单选题:

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应通过非结算会员向()报告。

A.证监会

B.期货公司

C.期货交易所

D.银行

第53题:单选题:

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是()。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任

第54题:单选题:

期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。

A.核增净资本金额

B.核减净资本金额

C.核增净资产金额

D.核减净资产金额

第55题:单选题:

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

第56题:单选题:

下列关于期货交易结算制度的表述中,错误的是()。

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况,设计结算科目内容、格式、处理方式等

C.全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度

D.全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整

第57题:单选题:

下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。

A.期货公司股东会作出决议后的5个工作日内,应向中国证监会备案

B.期货公司股东应按出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应至少召开1次会议

D.期货公司股东会应按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

第58题:单选题:

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A.亲戚

B.亲属

C.朋友

D.近亲属

第59题:单选题:

期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

第60题:单选题:

期货公司拟免除首席风险官的职务,()。

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前30日将免除决定通知本人

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