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坚瑞沃能:北京高文(西安)律师事务所关于公司重整案之重整投资人关联关系核查之法律意见书

时间:2020-08-01 23:10:50    点击: 142次    来源:法律在线    作者:张曼雨 - 小 + 大

坚瑞沃能:北京高文(西安)律师事务所关于公司重整案之重整投资人关联关系核查之法律意见书   时间:2020年05月26日 18:11:32 中财网    
原标题:坚瑞沃能:北京高文(西安)律师事务所关于公司重整案之重整投资人关联关系核查之法律意见书

坚瑞沃能:北京高文(西安)律师事务所关于公司重整案之重整投资人关联关系核查之法律意见书


北京高文(西安)律师事务所

关于

陕西坚瑞沃能股份有限公司重整案之重整投资人关联关系核查



法律意见书

(2020)高西意字第【008】号



致:陕西坚瑞沃能股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和
国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国物权法》(以下简称“《物
权法》”)、《中华人民共和国担保法》(以下简称“《担保法》”)、《上市公司收购
管理办法》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件(以下简称“法律法
规”)的有关规定,北京高文(西安)律师事务所 (以下简称“本所”)接受陕西
坚瑞沃能股份有限公司(以下简称“公司”或“坚瑞沃能”)的委托,就陕西坚瑞
沃能股份有限公司重整案之重整投资人是否存在关联关系等相关事项,出具本
法律意见。


本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信
用的原则,进行了充分的核查验证,保证本核查意见所认定的事实真实、准确、
完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并承担相应法律责任。


本所仅就相关重整投资人的关联关系的相关法律问题发表意见,且仅根据
中华人民共和国现行法律法规发表法律意见,并不依据任何中国境外法律发表


法律意见。本所不对所涉及的坚瑞沃能股票价值等问题的合理性以及会计、财
务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行
引述时,已履行了必要的注意义务,但该等引述不应视为本所对这些数据、结
论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。


本法律意见书的出具已得到公司如下保证:

1、公司已经向本所及经办律师提供了为出具本法律意见书所要求公司提
供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明;
2、公司提供给本所及经办律师的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,
并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一
致。



对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所
及经办律师依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的说明或证明文件出
具法律意见。


本所同意将本法律意见书随公司相关信息披露资料予以公告,并依法对所
出具的法律意见书承担相应的法律责任。


本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法
律意见如下:

一、陕西坚瑞沃能股份有限公司重整投资的基本情况


根据《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划》、《陕西坚瑞沃能股份有限公
司重整投资协议》及补充协议、常德中兴出具的《关于调整重整投资人投资额
和权益分配的通知书》,常德中兴投资管理中心(有限合伙)及其指定的重整投
资人在陕西坚瑞沃能股份有限公司(以下简称“坚瑞沃能”)重整投资中的权益
分配如下:

投资人名称/姓名

投资金

额/万元

认购债权

资产比例

认购转增

股份/万股

资金来源




常德中兴投资管理中
心(有限合伙)

22,292.89

31.38%

60,000.00

自有资金及

自筹资金

湖北谦鼎信息科技合
伙企业(有限合伙)

5,800.00

8.16%

7,435.90

自有资金或

自筹资金

广西自贸区嘉利和科
技发展合伙企业(有限
合伙)

6,000.00

8.45%

7,692.31

自有资金或

自筹资金

共青城凯易恒珑投资
管理合伙企业(有限合
伙)

5,000.00

7.04%

6,410.26

自有资金或

自筹资金

陈乙超

5,000.00

7.04%

6,410.26

自有资金或

自筹资金

武汉诺诚达兴科技有
限公司

2,730.00

3.84%

3,500.00

自有资金或

自筹资金

阎蕊

7,927.50

11.16%

7,550.00

自有资金或

自筹资金

郑向阳

4,147.50

5.84%

3,950.00

自有资金或

自筹资金

华润深国投信托有限
公司—华润信托·招利
13号单一资金信托

1,2143.00

17.09%

1,2143.00

自筹资金

合计

71,040.89

100%

115,091.73





二、认定关联关系和一致行动关系的依据


《公司法》第二百一十六条第(四)项规定:关联关系,是指公司控股股
东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之
间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之
间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。


《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款规定:在上市公司的收购及
相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如无相
反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:

(一)投资者之间有股权控制关系;

(二)投资者受同一主体控制;


(三)投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一
个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;

(四)投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;

(五)银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提
供融资安排;

(六)投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;

(七)持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股
份;

(八)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上
市公司股份;

(九)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及
高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配
偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份;

(十)在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同
时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的
企业同时持有本公司股份;

(十一)上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托
的法人或者其他组织持有本公司股份;

(十二)投资者之间具有其他关联关系。


三、关于重整投资人之间的股权及控制关系


经本所律师通过国家企业信息公示系统查询,各重整投资人股权或合伙企
业出资额情况如下:

(一)常德中兴投资管理中心(有限合伙)


序号

合伙人名称

出资额比例

1

莘县德民企业管理咨询中心(有限合伙)

84%

2

莘县德智众通企业管理咨询中心(有限合伙)

16%



执行事务合伙人莘县德智众通企业管理咨询中心(有限合伙)合伙企业出
资额情况如下:

序号

合伙人名称

出资额比例

1

高保清

50%

2

项效毅

50%



(二)湖北谦鼎信息科技合伙企业(有限合伙)

序号

合伙人名称

出资额比例

1

郭冰清

70.59%

2

曾志斌

29.41%



(三)广西自贸区嘉利和科技发展合伙企业(有限合伙)

序号

合伙人名称

出资额比例

1

刘建图

60%

2

张亚静

40%



(四)共青城凯易恒珑投资管理合伙企业(有限合伙)

序号

合伙人名称

出资额比例

1

杨克泉

49.99%

2

王峰

29.99%

3

李国庆

20%




4

中诚新川(成都)股权投资基金管理有限公司

0.02%



(五)武汉诺诚达兴科技有限公司

序号

股东名称

持股比例

1

刘克英

100%



(六)华润深国投信托有限公司

序号

股东名称

持股比例

1

华润股份有限公司

51%

2

深圳市投资控股有限公司

49%



华润股份有限公司的控股股东为国务院国有资产监督管理委员会全资子公
司中国华润有限公司。


(七)核查意见

根据重整投资人的相关声明,并经本所律师通过国家企业信息公示系统、
公开搜索引擎等公开信息进行查验,重整投资人之间不存在参股控股关系,不
受同一主体控制,重整投资人或重整投资人的控股股东、实际控制人、董事、
监事及高级管理人员未在另一重整投资人中担任董事、监事及高级管理人员等
职务。重整投资人之间不存在关联关系,也不构成《上市公司收购管理办法》
第八十三条第二款第(一)至第(五)项、第(八)至第(十二)项的情形。


四、关于重整投资人之间的业务关系


根据重整投资人的相关声明,并经本所律师通过国家企业信息公示系统、
公开搜索引擎等公开信息进行查验,重整投资人之间不存在业务往来,亦不存
在合伙、合作、联营等经济利益关系,不构成《上市公司收购管理办法》第八
十三条第二款第(六)项的情形。


五、关于重整投资人之间的资金关系



(一)根据重整投资人的相关声明和提供的材料,并经本所律师核查,重
整投资人之间不存在资金往来。


(二)常德中兴投资管理中心(有限合伙)(以下简称“常德中兴”)的部
分资金和华润深国投信托有限公司—华润信托·招利13号单一资金信托公司共
同来源于深圳市招商平安资产管理有限责任公司(以下简称“招商平安”)。根
据招商平安的说明,招商平安是经深圳市人民政府批准设立,并经中国银监会
核准的深圳市首家具有金融机构不良资产批量收购处置业务资质的地方资产管
理公司。招商平安经独立尽职调查判断并根据相关业务规则流程履行内部决策
审批程序后,通过华润深国投信托有限公司(以下简称“华润信托”)设立的华
润信托·招利13号单一资金信托参与坚瑞沃能重整投资,以期获得股票增值收
益。同时,招商平安通过广东华兴银行股份有限公司深圳分行(以下简称“华
兴银行”)向常德中兴提供委托贷款,用以支持常德中兴对坚瑞沃能进行战略投
资,获得稳定的固定收益回报。


根据招商平安的说明,上述股权投资及提供委托贷款行为均根据独立判断
作出,合法合规地履行了公司内部决策审批程序。招商平安与常德中兴不存在
任何关联关系,招商平安未向常德中兴出具任何要与其保持一致行动的书面承
诺,招商平安与华兴银行和常德中兴签署的委托贷款协议也未包含与常德中兴
保持一致行动的约定。华润信托成为坚瑞沃能股东后,将根据委托人招商平安
相应授权独立行使股东权利,也不会与常德中兴保持一致行动。同时,招商平
安提供了《常德中兴投资管理中心(有限合伙)委托贷款存续期管理方案》、《陕
西坚瑞沃能股份有限公司重整投资项目存续期管理方案》,根据上述材料,招商
平安通过华兴银行向常德中兴提供的委托贷款按照资产重组类项目执行存续期
管理要求,由资产重组类项目存续期管理小组执行具体管理工作,主要通过定
期现场巡访、核查抵(质)押物情况等措施实现对债务人和保证人重大情况的
掌握,确保贷款本息的回收;参与坚瑞沃能重整投资的华润信托·招利13号单
一资金信托由资本市场项目(股权类)存续期管理小组执行具体管理工作,对
于坚瑞沃能股东大会审议事项,由资本市场项目(股权类)存续期管理小组提


交表决建议,风险管理部、法律合规部会签,公司总经理批准后执行。上述证
据证明,招商平安对常德中兴提供委托贷款和设立资金信托计划认购坚瑞沃能
股份两个行为独立决策,后续由不同工作小组分别管理,且招商平安对委托贷
款业务的管理仅涉及本息回收,不对常德中兴在行使坚瑞沃能股东表决权时施
加影响。


根据上述招商平安的说明、《常德中兴投资管理中心(有限合伙)委托贷款
存续期管理方案》、《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整投资项目存续期管理方案》
等证据,本所认为,常德中兴与华润深国投信托有限公司—华润信托·招利13
号单一资金信托不构成一致行动关系。


六、结论意见


综合上述对重整投资人之间股权及控制关系、业务关系、资金关系的分析,
本所认为,重整投资人之间不存在控股参股、业务往来等关联关系,也不构成
一致行动关系。


(以下无正文,为签字盖章页)




(此页无正文,为北京高文(西安)律师事务所《关于陕西坚瑞沃能股份有
限公司重整案之重整投资人关联关系核查的法律意见书》之签字盖章页)







北京高文(西安)律师事务所



经办律师:



经办律师:



年 月 日






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