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国联安增盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)

时间:2020-03-15 18:11:11    点击: 60次    来源:法律在线    作者:张曼雨 - 小 + 大

国联安增盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)查看PDF原文

国联安增盈纯债债券型证券投资基金

招募说明书(更新)

(2020年第1号)

基金管理人:国联安基金管理有限公司

基金托管人:江苏银行股份有限公司

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会2018年9月21日证监许可[2018]1533号文准予注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金份额价格存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金运作工程中产生的操作风险及合规性风险,以及本基金投资策略所特有的风险等。

本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于较低风险/收益的产品。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券的规模一般小额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临较高的流动性风险,以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。

本基金投资资产支持证券的风险包括:(1)与基础资产相关的风险,主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险;

(2)与资产支持证券相关的风险,主要包括资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险;(3)其他风险,主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。

本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,其所面临的风险包括流动性风险、保证金管理风险、价差风险、杠杆风险、展期风险和CTD 券(最便宜可交割债券)对应的国债品种发生变化的风险。

投资有风险,投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年2月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。

目 录

一、绪言......6

二、释义......7

三、基金管理人......11

四、基金托管人......22

五、相关服务机构......25

六、基金的募集......29

七、基金合同的生效......30

八、基金份额的申购与赎回......31

九、基金的投资......41

十、基金的业绩......52

十一、基金的财产......53

十二、基金资产的估值......54

十三、基金的收益分配......59

十四、基金的费用与税收......61

十五、基金的会计与审计......64

十六、基金的信息披露......65

十七、风险揭示......71

十八、基金终止与清算......75

十九、基金合同的内容摘要......77

二十、基金托管协议的内容摘要......92

二十一、对基金份额持有人的服务......109

二十二、其他应披露事项......111

二十三、招募说明书的存放及查阅方式......113

二十四、备查文件......114

一、绪言

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